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时间：2016/11/22 10:45:35
关于核准我国与国际复兴开发银行签订的河南沁北火电项目贷款协定的请示
国务院：
经国务院批准，利用世界银行贷款的“河南（沁北）火电项目”已于１９９６年１月完成与世界银行的协定谈判，并于１９９７年１月２３日由我驻美大使代表我国政府与国际复兴开发银行（即世界银行）正式签署了《贷款协定》。根据《贷款协定》
第六条６．０１节的规定，该协定须经国务院核准后才能正式生效。现将《贷款协定》中译本呈上，请予核准。
附件：
《中华人民共和国与国际复兴开发银行贷款协定》（河南（沁北）火电项目）中译本
中华人民共和国与国际复兴开发银行贷款协定（河南沁北火电项目）
贷款协定
中华人民共和国（以下简称“借款人”）与国际复兴开发银行（以下简称“世行”）于１９９７年１月２３日签订本协定。
鉴于（Ａ）借款人对本协定“附件２”所述的项目的可行性和优先性感到满意，要求世行对本项目提供资助；
（Ｂ）借款人将帮助河南省电力公司实施本项目，并且，作为这种帮助的一部分，借款人将使电力公司获得根据本协定提供的贷款资金；
（Ｃ）借款人打算以其与商业银行签定的银团贷款协定（“银团贷款协议”）中规定的条款和条件，将其从外部资金来源（集体地称为“融资贷款人”）获取的总额５５，０００，０００等值美元的银团贷款用以资助本项目的一部分；
鉴于世行已经同意，特别是以上文为基础，按照本协定以及世行在本协定签订的同日与电力公司《项目协定》中规定的条款和条件向借款人提供本贷款；
本协定缔约双方现协议如下：
第一条通则；定义
１．０１节世行于１９９５年５月３０日起实施的《单一货币贷款与担保协定通则》，（以下简称“《通则》”），是构成本协定整体的一部分：
１．０２节本协定中使用的若干词汇，除上下文另有要求外，其词义在《通则》中均有其相应的解释，下列新增词汇，则具有以下词义：
（Ａ）“环境管理计划”意为日期为１９９５年４月并经借款人批准的构成环境评价报告的环境管理计划。
（Ｂ）“节能投资”意为河南电力公司以借款人名义在转贷协定下提供的贷款额为节能子项目向节能单位所作或将要作出的投资。
（Ｃ）“节能单位”意为河南电力公司将要作节能投资的单位：
（Ｄ）“节能子项目”意为在本项目Ｃ部分下将由节能单位利用节能投资执行的特定节能项目。
（Ｅ）“电力公司”，系指在中华人民共和国法律下根据华中电力管理局１９９３年第２７０号批件批准的其公司章程组织和经营的一家国有企业，即河南省电力公司。
（Ｆ）“征地移民计划Ⅰ”系指日期为１９９５年１２月，由借款人批准为执行本项目Ａ部分和Ｂ部分下对非自愿性迁移的所有移民或其对土地的权利及其它资产被强制性征用所作的赔偿、安置或恢复，并且“征地移民计划Ⅱ”系指由电力公司根据项目协定附件２的Ｂ．２（Ｂ）（ＩＩ）部分制定的详细移民安置行动计划。
（Ｇ）“项目协定”，系指在本协定签订的同日世行与电力公司之间签订的协定，该协定同样可以随时修改。本词义也包括《项目协定》的所有附件在内；“改革行动计划”，系指电力公司于１９９５年５月制定并批准的电力公司改革计划。
（Ｈ）“改革行动计划”系指由电力公司制定并并经借款人的电力部于１９９５年４月１７日批准的电力公司改革计划。
（Ｉ）“专用帐户”，系指本协定２．０２节（Ｂ）中所提及的帐户。
（Ｊ）“转贷协议”，系指借款人与电力公司之间根据本协定３．０１节（Ｂ）所分别签订的协议，该协议可以随时修改，并且“转贷金额”意为转贷协议下提供的贷款。
第二条贷款
２．０１节世行同意按照本贷款协定中规定或提及的条款和条件，向借款人提供一笔总额为四亿四千万美元（ＵＳＤ４４０，０００，０００）的贷款。
２．０２节（Ａ）本项贷款资金可根据本协定“附件１”的规定，从贷款帐户中提款，用于支付已发生的（如世行同意，亦可用于支付将发生的）、本协定附件２所述项目所需的、并且应从本贷款资金中支付的货物及服务的合理费用。
（Ｂ）为实现本项目的目标，借款人应以世行满意的条款和条件，包括适当的防止抵债、没收或扣押的措施，在一家银行开设并保持一个美元专用存款帐户。专用帐户中款项的存入和支出，应按照本协定“附件４”的规定进行。
２．０３节提款截止日应为２００３年６月３０日，或由世行另定的更晚的日期。世行应及时将该更晚日期通知借款人。
２．０４节对于尚未提取的贷款本金，借款人应按百分之零点七五（０．７５％）的年率按时向世行交付承诺费。
２．０５节（Ａ）对于已经提取尚未偿还的贷款本金，借款人应按每一个利息期内伦敦同业拆放基础利率ＬＩＢＯＲ加伦敦同业拆放利率总利差的利率按时向世行交付利息。
（Ｂ）在本节中使用的：
（Ｉ）“利息期”系指开始于但不包括本协定签字之日到第一个利息支付日的期间，在第一个利息期后的每一个利息期开始于并包括上一个利息支付日，终止于但不包括下一个利息支付日。
（ＩＩ）“利息支付日”系指本协定２．０６节中列出的日期。
（ＩＩＩ）“伦敦同业拆放利率基础利率”系指，对每一利息期，开始于该利息期（对于初始利息期，为利息支付日的利率或该利息期第一日之后一日的利率）第一日的由银行合理确定的表示为年率的伦敦同业六个月美元存款利率。
（ＩＶ）“伦敦同业拆放利率总利差”系指，对于每一利息期：
（Ａ）百分之一的一半（０．５％）；（Ｂ）对该利息期在六月期伦敦同业拆放利率，或由银行合理确定的表示为年率的反映银行已贷出而未偿还贷款中单一货币贷款筹资成本的其它参考利率基础上减（或加）加权平均利差，
（Ｃ）银行须在确定各利息期伦敦同业拆放利率基础利率和伦敦同业拆放利率总利差后立即通知借款人。
（Ｄ）如果出现市场情况的变化而影响确定２．０５节中所指的利率，银行将从其自身及借款人的总体利益考虑确定按非本节原则适用于该贷款的利率基础，银行可以修改利率基础以确定适用于贷款的利率并在不少于六个月之前通知借款人。
２．０６节利息和其它费用应每半年交付一次，交付日为每年的５月１５日和１１月１５日。
２．０７节借款人应按照本协定附件３规定的分期还款时间表偿还贷款本金。
第三条项目的执行
３．０１节（Ａ）借款人对实现本协定“附件２”中所述的本项目的各个目标作出承诺，为此，借款人应不受制于或不局限于贷款协定中规定其应承担的任何其他义务，促使电力公司履行项目协定中规定其各自应履行的一切义务，并应进行或促使进行一切必要的或适当的活动，包括提供资金、设施、服务和其他资源，以使电力公司能履行这些义务，不应进行或允许进行任何妨碍或干扰履行这些义务的活动。
（Ｂ）借款人应根据其与电力公司签定的转贷协议，按照世行同意的条款和条件，将贷款资金转贷给电力公司。转贷的条款和条件应包括：
（Ｉ）每笔转贷资金的转贷款期限不应超过２０年，包括不超过５年的宽限期；
（ＩＩ）对已提取尚未偿还的转贷款本金，（Ａ）应对已提取而尚未偿还贷款征收利息，适用的利率根据本协定第２．０５节确定；（Ｂ）应对尚未提取的转贷款本金，按０．７５％年率征收承诺费；
（ＩＩＩ）电力公司须承担与转贷金额有关的外汇风险。
（Ｃ）借款人应根据转贷协议行使其权力，以保护借款人和世行的利益并实现贷款的目标，除非世行另行同意，借款人不得转让、修改、废除或放弃转贷协议或其任何条款。
３．０２节（Ａ）除本协议３．０１（Ａ）节中的规定之外，借款人须保证：
（Ｉ）本项目下计划所有土地征用已根据借款人现行的全国性法规经有关省、地区或县土地管理局审议；并且
（ＩＩ）依据世行满意的原则和程序，本项目下所有非自愿性安置，或其土地和其他财产权被强制征用的移民得到足够的赔偿。
（Ｂ）为此借款人须保证电力公司：
（Ｉ）通知世行非自愿性移民的情况或源自本项目Ａ和Ｂ部分的土地和其他财产的征用情况；
（ＩＩ）在作此移民或征地之前，为得到世行批准向世行提交移民计划，或根据情况，与此移民或征地有关的赔偿计划；并且
（ＩＩＩ）根据情况实施经世行批准的移民或赔偿计划。
３．０３节除非世行另行同意，凡项目所需的并将由本贷款资金支付的货物采购及咨询服务，均应按照《项目协定》附件１的规定办理。
３．０４节世行与借款人在此同意，电力公司应根据《项目协定》第２．０３节履行《通则》第９．０４节、９．０５节、９．０６节、９．０７节、９．０８节和９．０９节中所规定的义务（分别涉及保险、货物和服务的使用、计划和进度表、记录和报告、维修及土地征用）。
第四条财务约文
４．０１节（Ａ）对于根据费用报表从贷款帐户中提款所作的所有支出，借款人应：
（Ｉ）根据健全的会计惯例保留或促使保留反映这些支出的记录和帐目；
（ＩＩ）保证保留证明这些支出的所有记录（合同、订单、发票、帐单、收据及其他文件），直到世行收到最后一次从贷款帐户中提款的那一个财政年度的审计报告后至少一年；并且
（ＩＩＩ）使世行的代表能够检查这些记录。
（Ｂ）借款人须：
（Ｉ）由世行可以接受的独立审计师，按照一贯运用的适当的审计原则，对每一财政年度的在本节（Ａ）（Ｉ）段提及的各类记录和帐目，包括专用帐户的各类记录和帐目进行审计；
（ＩＩ）最迟不晚于每一财政年度终止
